Det er ingen spesifikke pedagogiske forutsetninger for Serie 63-eksamenen eller eksamenskandidatene i serie 7 må bestå før de sitter til Serie 63. Kandidatene må ha et finansielt firma som sponser sine eksamener før planlegging for Serie 7. Sitting for Serie 63 uten sponsor er mulig, men å ha en fast sponsor kreves før man mottar en statslig lisens og registrering. Videreutdanning er ikke nødvendig for Serie 63 heller. Stater kan imidlertid bestemme å kreve videreutdanningsklasser før en kandidat kan få en lisens eller beholde en eksisterende lisens. Eksamenmaterialet er basert på statlige forskrifter, Uniform Securities Act og modellreguleringer foreslått av North American Securities Administrators Association (NASAA).
Eksamen spørsmål endres ofte, med nytt materiale lagt til hvert år. Nye spørsmål skrives fra i januar for å bli tatt med i testprovbanken senere samme år. Finansielle fagfolk er valgt av NASAA som komitémedlemmer og bedt om å skrive spørsmål basert på etablerte retningslinjer for økonomi karriere kompetanse. Uniform Securities Act er hovedkilden til nytt materiale fordi alle stater har en form for denne loven på sine bøker. Noen av de nyere materialene har ennå ikke blitt vedtatt fullt ut i USA. Disse temaene er dekket på eksamen som modellbestemmelser anbefalt av NASAA.
Dersom en kandidat tar eksamen igjen, må venteperioder overholdes og en ny avgift må betales. Siden eksamensmaterialet kan avvike fra den siste eksamenen, bør testtakere nøye studere de siste emnene som foreslås av NASAA.
Min 120-dagers Serie 63 eksamen vinduet er i ferd med å lukke, men jeg trenger mer tid til å studere. Kan jeg få en forlengelse?
Lære mer om serien 63 ventetid og studieperioder. Finn ut mer om NASAA-politikk når du registrerer deg, tar eksamen og betaler avgifter.
Hvordan kan jeg rapportere et problem som oppstod på serien min 63-eksamen?
Lære mer om rapporteringsproblemer på Serie 63-eksamen. Finn ut om tilbakebetaling, tilbakekall og venteperiode-retningslinjer som gjelder for eksamenen.
Hvis jeg allerede har fullført Serie 6-eksamen, må jeg fullføre hele serien 7, eller kan jeg ta en endret versjon?
Etter å ha skrevet Serie 6-eksamen, ville det være betydelig overlapping med Serie 7 på områder som fond, investeringsinstitutter og kommunale verdipapirer. Finanstilsynet eller Finansdepartementet (tidligere National Association of Securities Dealers (NASD)) indikerer at hvis du har fullført Serie 6-eksamen og ønsker å bli en lisensiert generell verdipapirregistrert representant, kan du ta alle Serien 22, 42, 52, 62, 72 og 82 undersøkelser i stedet for serie 7-undersøkelsen.