Etter å ha skrevet Serie 6-eksamen, ville det være betydelig overlapping med Serie 7 på områder som fond, investeringsinstitutter og kommunale verdipapirer.
Reguleringsmyndigheten for finansiell industri eller FINRA (tidligere NASD), indikerer at hvis du har fullført Serie 6-eksamen og du vil bli en lisensiert generell verdipapirregistrert representant, kan du ta alle seriene 22, 42, 52, 62, 72 og 82 undersøkelser i stedet for serie 7-undersøkelsen. Mer informasjon kan ses i FINRAs kvalifikasjonsskjema her.
Sammenligning av serie 6 og serie 7-eksamener | Credio
Selskapet jeg jobber for sa at 401 (k) bidrag kan baseres på bare rettidig lønn! Selskapet jeg tidligere jobbet for, tillot meg å bidra med bruttoinntekt. Har loven blitt endret, eller er gjeldende arbeidsgiver feil?
Forordningen (loven) som adresserer ditt spesifikke spørsmål, er ikke endret. Imidlertid kan begge arbeidsgiverne ha rett. Her er grunnen: Reglene gir arbeidsgiveren i en viss grad mulighet til å bestemme hva som er definert som "kvalifisert kompensasjon / lønn" for å bestemme bidrag til planen.
Hvis jeg mislyktes Serie 66, gjelder ventetiden hvis jeg vil ta Serie 63 eller Serie 65?
Lære mer om NASAA-eksamenens ventetidskrav og retningslinjer for retakes, opprettelse av testspørsmål og å ta andre økonomiske eksamener.
Jeg har bestått Serie 63 og FINRA Serie 7, men vil bli lisensiert som investeringsrådgiver. Skal jeg ta serie 65 eller serie 66?
Blir en investeringsrådgiver representant krever mer eksamen enn bare å ta FINRA serie 63 eksamen. Se hvilke eksamenskrav du trenger.