a:

Serie 63-eksamenen, en North American Securities Administrators Association (NASAA) -eksamen, sikrer at man kan bli en børsforhandler, også kjent som en meglerforhandler, for aktivt å handle aksjer. Men hvis man søker å bli en investeringsrådgiverrepresentant, er det andre eksamenskrav. Hvis man allerede har bestått Serie 63 og FINRA Serie 7 eksamen, er man da bare pålagt å ta Serie 65-eksamen. Hvis man har tatt Serie 7, men ikke Serie 63-eksamen, vil det være nok å ta Serie 66-eksamenen, da det tilsvarer både Serie 63-eksamen og Serie 65-eksamen. Uansett er FINRA-serien 7 fortsatt et obligatorisk krav uansett hvilke tester som ble tatt av søkeren. Det er ikke en forutsetning, men en corequisite.
Serie 66-eksamenen vedrører Uniform Combined State Law. Av 100 spørsmål vil fem fokusere på økonomiske faktorer og forretningsinformasjon, 15 vil fokusere på kjøretøykarakteristikker, 30 vil fokusere på kundens investeringsanbefalinger og strategier, og 40 vil fokusere på lover, forskrifter og retningslinjer, herunder forbud mot uetisk forretningspraksis . Serie 65-eksamenen dekker de samme emnene, men i et litt annet forhold, og inneholder 130 spørsmål. Vellykket gjennomføring av disse eksamenene vil kvalifisere et individ til å fungere som en investeringsrådgiverrepresentant.

Vellykket gjennomføring av Serie 66-eksamenen er lik den vellykkede gjennomføringen av både Serie 63 og Serie 65-eksamenene. Det er påkrevd av enkelte stater, i tillegg til vellykket gjennomføring av serien 7, for en investering profesjonell å kvalifisere seg for registrering som en investering rådgiver representant og som verdipapir agent som representerer en megler forhandler.