I. Svindelfull investeringsrådgivning.
II. Distribusjon av uregulert reklamemateriell.
III. Vildledende arkivering.
IV. Å gjøre misvisende uttalelser om sikkerhetens pålitelighet eller lønnsomhet.
A. I
B. III
C. I, II og IV
D. I, II, III og IV
Korrekt svar: D
USA definerer forbudt oppførsel som:
• Svindelfull investering råd:
"Det er ulovlig for en person å gi noen form for investeringsrådgivning (for kompensasjon), enten direkte eller indirekte, eller gjennom publikasjoner eller skrifter, om verdien av verdipapirer eller hensiktsmessigheten til å investere i, kjøpe eller selge verdipapirer som:
Bruk en enhet, skjema eller kunstverk til å bedra.
-Engang i enhver handling eller forretningssituasjon som ville fungere som bedrageri. "
Distribusjon av uregulerte eller falske prospekter, brosjyrer, rundskrivelser, salgslitteratur eller reklamekommunikasjon, inkludert alle / alle kopi og elektroniske materialer, er falsk. •
Misvisende arkivering
Misvisende arkivering er forbudt i USA. Slike ting inkluderer eventuelle søknader som gjør falske eller misvisende uttalelser, eller utelater fakta om investeringsrådgivning eller tilbud. Andre aktiviteter anses som falske
inkluderer:
-Feil misvisende sikkerhet for å gjennomføre en verdipapirtransaksjon. -Forbrudd eller unøyaktige utsagn vedrørende provisjoner, inkludert både markeringer og markdowns. -Klaraktige uttalelser angående registreringsstatus.Hvis du forteller en kunde at en sikkerhet vil bli godkjent for en NASDAQ-notering, da faktisk firmaet ditt bare har sendt inn et søknad, har du begått bedrageri. -Alle bevisstgjorte og / eller misvisende uttalelser om regnskap, utbytte, inntjening eller fremtidige forventninger.
-Telling en klient noe om deres konto som er usann - inkludert retur.
-Promising tjenester som du, firmaet ditt eller dine medarbeidere ikke kan (eller ikke vil) oppfyller - med det formål å love å få verdipapirrelatert virksomhet. Dette inkluderer alt fra å analysere en investering for å skaffe aksjer i en børsnotering.
Jeg så fremtiden på CES 2017 og alle Din oppførsel er til salgs (GOOGL, AAPL, MSFT, AMZN)
Teknologi som brukes til å lære hva du skal selge deg, handler ikke om hvorvidt eller når, men hvilken app.
"Effektiv dato" er definert som:
A. Datoen registreringssikkerhet er godkjent - i ett år. b. Datoen den første transaksjonen av en godkjent sikkerhet finner sted. c. datoen som en utsteder og garantiselskap er enige om å bringe en sikkerhet til markedet. d. datoen en sikkerhet forfaller for omregistrering, ett år etter den første registreringen.
"Effektiv dato" er definert som:
A. Datoen en sikkerhets registreringserklæring er gitt en effektiv dato som varer i ett år. B. Datoen den første transaksjonen av en godkjent sikkerhet finner sted. C. Datoen som en utsteder og assurandør er enige om å bringe en sikkerhet til markedet. D.