Den 19. november 2003 annonserte Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og FBI ferdigstillelsen av en 18 måneders undercover-operasjon som resulterte i at mer enn 30 handelsmenn og meglere ble belastet med tråd svindel, hvitvasking av penger, verdipapir svindel og konspirasjon. Dette var "Operation Wooden Nickel".
Handlerne og meglerne hadde brukt kjeleom taktikk for å lokke investorer til å investere i valutamarkedet. Kasser av bevis foreslo at det systematiske ranet av investorer hadde gått i nesten to tiår.
Ordningen var enkel. Meklerne ville kalle opp klienter (eller til og med fremmede) og fortelle dem at de hadde mulighet for individuelle investorer til å bli involvert i multi-million dollar valutahandel. Disse handler er vanligvis begrenset til institusjonelle og sofistikerte investorer. Tilbud av denne typen burde ha hørt en advarselsklokke på grunn av strenge SEC-restriksjoner som er laget for å beskytte små investorer mot å risikere mer enn de har råd til å tape. Dessverre har løftet om "fortjeneste, fortjeneste, fortjeneste" kjempet for sunn fornuft for mer enn noen få investorer.
Etter hvert vil investorene bli oppfordret til å investere større pengebeløp på måter de ikke forstod fullt ut - vanligvis terminskontrakter og opsjoner. Deretter ville investorene bli hyggelig overrasket med store papiroverskudd som disse handler produserte. Oppmuntret og nå emboldened, investorer sette mer penger inn i valutamarkedet, bare for å finne seg stunned når deres porteføljer plutselig dyttet.
Den uetiske megleren vil oppfordre investorer til å sette mer penger inn i denne bunnen. Magisk vil investorens beholdninger skyte igjen. Men eventuelle papirgevinster var kortvarige og ville plummet når investorer vurderte å betale ut. Denne syklusen kan gjenta flere ganger til investorene besluttet å kutte sine tap og gå ut av valutamarkedet helt, hvorpå investorer ble fortalt at alle pengene var tapt, men at det kunne komme seg hvis de satte inn mer penger på den helt åpenbare bunnen.
Bak gardinen til volatile markeder og risiko hadde en gruppe meglere og handelsmenn opprettet et falskt marked for å fleece uønskede investorer. Forex kontrakter og handler var bare papirfabrikker. Investorene betalte provisjoner til meglere og handelsmenn, men gruppen ville lomme resten mens de plottede falske oppturer og nedturer av stillinger de aldri faktisk opprettet på vegne av sine klienter. Flere personer som ble belastet i disse forbrytelsene, hadde startet et selskap for å utføre disse falske handler, og ved å legge til fornærmelse mot skade, falt også inntektene fra salg av verdiløs aksje til investorer som de allerede svindlet på forexhandel.Svindel som disse gir en viktig leksjon for individuelle investorer: Sett aldri pengene dine inn i noe du ikke forstår og ikke har forsket på egenhånd.
For mer om dette emnet, les Investment Scams: Introduksjon og Forstå Uærlig Broker Tactics .
Dette spørsmålet ble besvart av Andrew Beattie.