A. Handle med deg selv, eller med noen andre i forsøk på å få båndet til å virke mer aktivt enn det egentlig er.
B. Handel foran kundeordrer på en hovedkonto.
C. Overdreven handel på kundens konto, i et forsøk på å generere provisjoner.
D. Handler samtidig med store institusjonelle ordrer for å piggyback ordreflyten.
Korrekt svar: C
SEC-spesifisert definert churning som: Churning refererer til overdreven kjøp og salg i kontoen din av megleren. For at det skal skje, må megleren utøve kontroll over investeringsbeslutningene i kontoen din, enten gjennom en formell skriftlig skjønnsmessig avtale eller på annen måte, og må engasjere seg i overdreven handel i lys av de økonomiske ressursene og karakteren til kontoen med det formål å generere provisjoner.
Hva betyr det når noen sier at en aksje gikk opp X poeng? Betyr dette en prosentvis eller numerisk verdi?
For aksjer, ett poeng er en dollar. Så når du hører at en aksje har mistet eller fått X antall "poeng", er dette det samme som å si at aksjen har mistet eller oppnådd X antall dollar. Selv om ett punkt alltid tilsvarer en dollar, kan prosentverdien av en punktbevegelse være forskjellig for to selskaper.
Hva er den fulle setningen for 'GmbH', og hva betyr ordene i dette akronymet på engelsk?
Akronymet 'GmbH', som er skrevet etter navnet på firmaet, utpeker et selskap som privat i Tyskland. Bokstavene står for Gesellschaft mit beschränkter Haftung, som oversatt bokstavelig talt betyr et «selskap med begrenset ansvar».
Hva betyr ordtaket "Hva er bra for Wall Street, er dårlig for Main Street"?
La oss starte med å definere begrepene "Wall Street" og "Main Street". Wall Street, i sin bredeste forstand, refererer til finansmarkeder og finansinstitusjoner, inkludert bedriftsledere, finansmedarbeidere, børsmeglere og selskaper.