A. Det er et sammendrag av registreringserklæringen.
B. En foreløpig versjon kalles ofte en "rød sild".
C. Det gir informasjon om utstedende selskap, dets ledelse og verdipapirene som tilbys.
D. Det blir offentliggjort kort tid etter at det er sendt til FINRA og lagt ut på sin hjemmeside.
Korrekt svar: D Prospektet sendes faktisk til Securities and Exchange Commission (SEC). SEC er ansvarlig for å sikre rettferdighet for den enkelte investor og FINRA har ansvaret for å overvåke praktisk talt alle amerikanske børsmeglere og meglerfirmaer. I den store ordningen er FINRA overordnet av SEC.
I henhold til investeringsselskapsloven fra 1940, må et investeringsselskap ha minimum netto eiendeler av hvor mye før det kan utstede aksjer til offentligheten?
En. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500 000 Korrekt svar: CAn investeringsselskap (fond) må ha minst $ 100 000 i eiendeler før selger aksjer til offentligheten.
I henhold til investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilke av følgende er unntatt fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstendigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så lenge råd som tilbys til kundene er tilfeldig for deres grunnleggende yrke, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40.
Hvilken erklæring er / er feilaktig om markedsrisiko?
I. Det reduseres ved å skrive samtaler. II. Det inkluderer risikoen investor vil miste investert rektor. III. Det er det samme som systemisk risiko. IV. Den blir redusert ved å kjøpe defensive aksjer. A. Jeg bareB. II bareC. II og IIID. III og IV Korrekt svar: BStatement II beskriver kapitalrisiko ikke markedsrisiko.