I. Engineers
II. Førere
III. lærere
IV. Attorneys
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Korrekt svar: A
Så lenge råd til kundene er tilfeldige i grunnarbeidet, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40. Definisjonen av investeringsrådgiver i loven understreker at en investeringsrådgiver er "… i virksomheten til …" som gir investeringsrådgivning mot et gebyr.
Alle følgende er regulert av investeringsselskapsloven fra 1940 unntatt
A ) Avslutte midler. b) private investeringsfond. c) verdipapirfond. d) investeringsinstitusjoner. Svar: B. Også hedgefond, disse opererer i et privat, sofistikert marked, selv om de er strukturelt lik regulerte investeringsselskaper.
Under USA. Registrering som en IAR inkluderer alle følgende unntatt:
I henhold til CAPM, forventet retur på lager, som er en del av en portefølje, vil avhenge av alle følgende unntatt:
A. Kovariansen mellom aksjene og markedet. B. variansen av markedet. C. markedsrisikopremien. D. aksjens korrelasjon med de andre verdipapirene i porteføljen. Den generelle ideen bak kapitalmarginemodellen (CAPM) er at investorene må kompenseres på to måter: tidsverdien av penger og risiko.