Under USA inneholder registrering som en IAR alle de følgende, unntatt:
A . Minimum netto kapital
B . Bestå en kvalifikasjonseksamen
C . Innlevering av samtykke til tjeneste av prosess
D . Postering av et kautionsforpliktelse
Det riktige svaret er " A ", siden bare en IA må bevise minimum netto kapitalkrav. IAR kan bli pålagt å bestå en eksamen, gi samtykke til service av prosessen og legge inn et kautionskrav, men (en IA vil også falle under samme krav).
Alle følgende er regulert av investeringsselskapsloven fra 1940 unntatt
A ) Avslutte midler. b) private investeringsfond. c) verdipapirfond. d) investeringsinstitusjoner. Svar: B. Også hedgefond, disse opererer i et privat, sofistikert marked, selv om de er strukturelt lik regulerte investeringsselskaper.
I henhold til investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilke av følgende er unntatt fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstendigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så lenge råd som tilbys til kundene er tilfeldig for deres grunnleggende yrke, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40.
I henhold til CAPM, forventet retur på lager, som er en del av en portefølje, vil avhenge av alle følgende unntatt:
A. Kovariansen mellom aksjene og markedet. B. variansen av markedet. C. markedsrisikopremien. D. aksjens korrelasjon med de andre verdipapirene i porteføljen. Den generelle ideen bak kapitalmarginemodellen (CAPM) er at investorene må kompenseres på to måter: tidsverdien av penger og risiko.