A. Kovariansen mellom aksjene og markedet.
B. markedets variasjon.
C. markedsrisikopremien.
D. aksjens korrelasjon med de andre verdipapirene i porteføljen.
Den generelle ideen bak kapitalpremiemodellen (CAPM) er at investorer må kompenseres på to måter: tidsverdi av penger og risiko. Tidsverdien av penger er representert av risikofri (rf) -raten i formelen og kompenserer investorene for å plassere penger i enhver investering over en tidsperiode. Den andre halvdelen av formelen representerer risiko og beregner hvor mye kompensasjon investor trenger for å ta på seg ytterligere risiko. Dette beregnes ved å ta et risikomåling (beta) som sammenligner avkastningen av eiendelen til markedet over en periode og til markedspræmien (Rm-rf). Beta er kovariansen mellom aksjene og markedet dividert med variansen av markedet.
Korrekt svar: D . aksjens korrelasjon med de andre verdipapirene i porteføljen.
Alle følgende er regulert av investeringsselskapsloven fra 1940 unntatt
A ) Avslutte midler. b) private investeringsfond. c) verdipapirfond. d) investeringsinstitusjoner. Svar: B. Også hedgefond, disse opererer i et privat, sofistikert marked, selv om de er strukturelt lik regulerte investeringsselskaper.
I henhold til investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilke av følgende er unntatt fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstendigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så lenge råd som tilbys til kundene er tilfeldig for deres grunnleggende yrke, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40.
Under USA. Registrering som en IAR inkluderer alle følgende unntatt:
