Den amerikanske verdipapir- og valutakommisjonen (SEC) definerer ulovlig insiderhandel som "kjøp eller salg av sikkerhet, i strid med forpliktelse eller andre forhold i tillit og tillit, mens du er i besittelse av materiale , ikke-offentlig informasjon om sikkerheten. " Saker av insiderhandel fører ofte til sivile avgifter som er pålagt SEC. Hvis nok bevis garanterer en kriminell anklage, blir også synderne arrestert og overlevert til en advokatkontor for straffesak. Følgende er tre av de største straffer for innsidehandel i USA.

Fengselsangivelser

Den 3. oktober 2011 ble Raj Rajaratnam dømt for alle 14 teller av verdisvindel og konspirasjon og dømt til 11 års fengsel. Han ble også bøtelagt mer enn $ 150 millioner i sivile straffer. Galleon-konsernet grunnlagt i Rajaratnam i 1997 vokste til å bli en av de største hedgefondene i verden, med over 7 milliarder dollar under ledelse. Firmaet slått av etter at Rajaratnam ble arrestert 9. oktober 2009, for insiderhandel og konspirasjonskostnader.

Utenriksadvokatens kontor utførte en utbredt undersøkelse som besto av over 18 000 ledningsopptak med mer enn 500 personer. SEC konkluderte med at Rajaratnam handlet om ikke-offentlig insiderinformasjon som involverte inntjeningsrapport nummer, fusjoner og kontrakt detaljer, og høste over $ 25 millioner i ulovlig fortjeneste.

Detaljer om straffesaken, inklusiv inkriminerende innspillingsopptak, ble offentliggjort til media, spurt offentlig vold mot den arrogante milliardæren. For å begrense noen forestillinger om at milliardærer fikk et gratis pass for insiderhandel, gjorde domstolene et eksempel på milliardæren ved å gi ned en av de lengste fengselsstraffene til dato for insiderhandel.

Zvi Goffer, en ex-trader hos Galleon Group, som gikk ved aliaset "Octopussy", ble sparket av Galleon i 2008. Han ble med med å grunnlegge Incremental Capital LLC. Goffer ble dømt for insiderhandel i 2011. Noen av hans handlinger inkluderte personlig bribing advokater for informasjon om fusjonsavtaler og rekruttering av tippers for kilder til insiderinformasjon. Goffer ble dømt på 12 teller av verdipapirbedrageri og to konspirasjonsforhold, og ble dømt til 10 års fengsel og bøter på 10 millioner dollar.

Stiv bøter

SAC Capital, et ledende hedgefond på Wall Street, pledte seg skyldig til insiderhandel og trådfusk i november 2013, og ble enige om å betale $ 1. 8 milliarder kroner, som var den største single insider trading fine til dags dato. Etter en tiår lang forsøk sendte SEC inn sivile anklager mot Stephen A.Cohen i juli 2013 for å ikke overvåke to porteføljeforvaltere som aktivt engasjert seg i ulovlig insiderhandel som høste hundrevis av millioner dollar i fortjeneste. De to viktigste synderne, Michael Steinberg og Mathew Martoma, ble begge belastet separat for insiderhandel. Cohen unngikk strafferettsforfølgelse.

Banned From Managing Outside Monies

SEC søkte et livstidsforbud mot Cohen som driver eksterne midler. En SEC-avgjørelse begrenset imidlertid tilsynsforbudet på grunn av en appellationsdomstol som avviste en annen insiderhandel-relatert sak i 2014, og på grunn av at det ble avklart for Michael Steinberg og seks andre tiltalte. Forbudet forbyder Cohen å fungere som veileder ved et registrert fond og forvalter utenfor investeringer.

SEC ble også gitt bestemmelser for å overvåke Cohs firma og regelmessig gjennomføre tilsynseksaminer. Cohen vil være kvalifisert i 2018 for å styre utenfor midler. Det er spekulert at Cohen kunne øke opp til $ 2. 5 milliarder kroner på dagen han bestemmer seg for å gå tilbake til å administrere utenfor midler. Etter å ha slått ned SAC Capital, opprettet Cohen Point72 Asset Management LP, et familiekontor som sysselsetter 850 personer, ned fra 1 000 ved SAC. Fra og med 2015 klarte Point72 Asset Management LP $ 8 til $ 9 milliarder av Cohens egne personlige midler.