Vanlige intervjespørsmål for Compliance Officers

Vanlige Intervju Spørsmål for Compliance Officers

Arbeidet med compliance officer sikrer at en institusjon er i samsvar med alle gjeldende lover, forskrifter og interne retningslinjer. Det er en økende etterspørsel etter etterlevelse offiserer i et bredt spekter av offentlige og private næringer på grunn av den økende labyrinten av lover og forskrifter. Bureau of Labor Statistics (BLS) prosjekter denne okkupasjonen vil vokse med 4,6% gjennom 2022, og dermed legge til rundt 11 000 nye arbeidsplasser. Cory Gunderson, leder av risiko og overholdelse hos forskningsrådgivningsfirmaet Protiviti, Inc., snakket med The Wall Street Journal, sa: "Vi er i en kamp kongelig for talent i denne overholdelsesplassen, over hele linjen. "Følgende er noen vanlige spørsmål og foreslåtte svar for å hjelpe deg med å få gjennom et samsvarsjobbintervju.

"Fortell meg om din erfaring som en compliance officer?"

Vær forberedt på å diskutere din tidligere compliance opplevelse. Hvis du ikke har tidligere erfaring som compliance officer, kanskje fordi du bytter karriere, diskuterer overførbare ferdigheter. Keith Darcy, administrerende direktør for Etikk og Compliance Officers Association, sier at "de viktigste ferdighetene inkluderer ledelse, skriving, offentlig tale, etisk beslutningstaking, kommunikasjon og opplæring og instruksjonsdesign. "Han fortsetter med å si at" compliance officerene også skal ha en høy grad av mod og integritet på grunn av den konfidensielle karakteren av jobben. "

" Hva vet du om Us? "

Dette er et generelt spørsmål og kan bli bedt om noen søker uavhengig av bransjen. Vær forberedt på å svare godt. Som et første skritt, ta deg tid til å undersøke det selskapet du intervjuer. savner denne muligheten til å gi et godt inntrykk ved å vise hvor kunnskapsrik du er om selskapets virksomhet.

"Hvordan ville du håndtere en situasjon der du lærte en ansatt, overtrådte selskapets oppførselskode?"

Dette er et etisk spørsmål, og arbeidsgiveren ønsker å vite at du respekterer selskapets etikskoder og kan være riktig tøff når det er nødvendig. Besvar dette spørsmålet ved å la arbeidsgiveren vite at du er forberedt på å brenne en ansatt som bryter med selskapets adfærdskodeks avhengig av alvorlighetsgraden av bruddet, og hvis det er hensiktsmessig te, er du villig til å forfølge kriminell påtale.

"Hvordan vil du håndtere ansatte som rapporterer brudd på samsvarspolitikker eller andre lover eller forskrifter?"

Det er føderale og statlige såkalte "whistleblower laws". "Whistleblower lover beskytter en ansatt som rapporterer brudd på ulike lover av andre ansatte fra gjengjeldelse. Dette spørsmålet er laget for å teste din kunnskap og bevissthet om disse vedtektene.

"Hva er et effektivt samsvarsprogram?"

I henhold til United States Decentral Commission Compliance Recommendations, (§8B2.1, 5) (C) i United States Guidelines for Sentencing Guidelines), betyr et effektivt compliance program et organisasjonen har tatt hensiktsmessige skritt for å sikre at lover, regler og forskrifter overholdes, og etisk oppførsel blant ansatte blir fremmet. Dette spørsmålet tester dine kunnskaper om lovkravene som regulerer effektive samsvarsprogrammer.

"Har du noen faglige samsvarssertifiseringer? Planlegger du å få noen?"

Arbeidsgiveren prøver å vurdere om du er seriøs om en karriere som compliance officer. Overholdelse er et felt som tiltrekker seg mange som ønsker å bytte karriere og er et attraktivt område for advokater. Oppnå samsvarsbetegnelser og sertifiseringer viser arbeidsgiveren hvor engasjert du er i et yrke som compliance officer.

"Hvordan vil du håndtere en oppfordring fra en øverste leder til å overtredige selskapets oppførselskode?"

Dette spørsmålet er et forsøk på å vurdere om du er komfortabel med å jobbe med ledende ansatte. Som ettersynsfører må du overbevise konsernsjef og ledende ansatte, herunder konsernsjef, om at et effektivt complianceprogram er en prioritet. Du må sørge for at alle ansatte, uansett rang, er utdannet om risikoen for organisasjonen av å ikke overholde lover, regler og forskrifter.

"Hvorfor skal vi leie deg?"

Dette er din mulighet til å selge deg selv. Vær klar over hvordan dine ferdigheter, utdanning og erfaring samsvarer med kravene til jobben. Det er ofte best å sikkerhetskopiere spesifikke ferdigheter med ekte eksempler. Husk å forberede noen innsiktsfulle og gjennomtenkte spørsmål for å spørre intervjueren. Spørsmål kan være om jobben, selskapet eller teamet du skal jobbe med i fremtiden.