A. En investeringsrådgiver må registrere seg hos staten dersom den har mindre enn $ 25 millioner i eiendeler.
B. En investeringsrådgiver må registrere seg hos staten dersom den har mindre enn $ 30 millioner i eiendeler.
C. En investeringsrådgiver må registrere seg med enkelte stater hvis den er registrert i færre enn fem stater, ellers må den registrere seg med SEC.
D. En investeringsrådgiver er unntatt fra registrering i en stat hvis den har fem eller færre kunder i en 12-måneders periode - i en stat hvor den ikke har en fysisk adresse.
Korrekt svar: D USAs § 403 sier spesifikt "en person uten forretningssted i denne tilstanden hvis personen i løpet av de foregående 12 måneder ikke har hatt mer enn fem klienter som er bosatt i denne tilstanden ". I tillegg er det i kommentarparten av loven at "§ 403 (b) (2) er i samsvar med den nasjonale verdipapirmarkedsforbedringsloven av 1996 som forbyder en stat å regulere en investeringsrådgiver som ikke har plass til virksomhet i denne staten og hadde færre enn seks klienter som var statsborger i løpet av de foregående 12 månedene. " Uansett, handlingen sier fem klienter eller mindre. Merk: Eksamen kan bruke uttrykket "fem eller færre".
Hva betyr det når noen sier at en aksje gikk opp X poeng? Betyr dette en prosentvis eller numerisk verdi?
For aksjer, ett poeng er en dollar. Så når du hører at en aksje har mistet eller fått X antall "poeng", er dette det samme som å si at aksjen har mistet eller oppnådd X antall dollar. Selv om ett punkt alltid tilsvarer en dollar, kan prosentverdien av en punktbevegelse være forskjellig for to selskaper.
Hvordan beregner investeringsrådgivere hvor mye diversifisering deres porteføljer trenger?
Lær hvordan moderne porteføljeorientering (MPT) kan bidra til å bestemme en diversifisert blanding av eiendeler for inkludering i en portefølje som kan redusere risikoen.
Investeringsrådgivere må registrere seg hos SEC når deres eiendeler under ledelse totalt hva beløp?
En. Mer enn $ 20 millioner. Mer enn 25 millioner dollar. $ 25 millioner til $ 30 millioner dollar. Mer enn $ 30 millioner Korrekt svar: DFirms med mindre enn $ 25 millioner i eiendeler under ledelse registrerer generelt med staten eller tilstandene der de har et forretningssted og hvor de har kunder.