A. Mer enn $ 20 millioner
B. Mer enn $ 25 millioner
C. $ 25 millioner til $ 30 millioner
D. Mer enn $ 30 millioner
Korrekt svar: D
Bedrifter med mindre enn $ 25 millioner i eiendeler under ledelse registrerer generelt med staten eller tilstandene der de har et forretningssted og hvor de har klienter. Bedrifter med eiendeler mellom $ 25 millioner og $ 30 millioner kan velge mellom statsregistrering og SEC-registrering, men de må registrere seg hos SEC når forvaltningskapitalen overstiger $ 30 millioner.
Tips: Nøkkelen til å svare på dette spørsmålet er å vite at $ 25 millioner til $ 30 millioner er gråsonen med valg mellom statlig registrering og SEC-registrering.
Hva representerer totalt egenkapital?
Forstå ligningen for total egenkapital og hva den representerer. Lær komponentene i egenkapitalen og hvordan hver beregnes.
Hvordan beregner investeringsrådgivere hvor mye diversifisering deres porteføljer trenger?
Lær hvordan moderne porteføljeorientering (MPT) kan bidra til å bestemme en diversifisert blanding av eiendeler for inkludering i en portefølje som kan redusere risikoen.
I henhold til investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilke av følgende er unntatt fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstendigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så lenge råd som tilbys til kundene er tilfeldig for deres grunnleggende yrke, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40.