a:

Prosessen med å skaffe seg arbeid i verdipapirindustrien følger i utgangspunktet en vei for midlertidig ansettelse, opplæring og endelig lisensiering eller sertifisering.

En ambisiøs aksjemegler, Mike, går vanligvis på sin valgte karriere ved å søke jobb hos en bank, en megler eller et annet finansielt firma som er involvert i verdipapirhandelen. Innledende ansettelsesscreening krever at Mike skal bestå en karakterkontroll og opplæringsbakgrunnskontroll, og sende inn fingeravtrykk.

Som ny ansatt er Mike ansatt på foreløpig eller internasjonalt grunnlag når han får den trening som er nødvendig for å jobbe i verdipapirhandelen. Hans faste ansettelse er generelt basert på hans vellykkede gjennomføring av opplæringen, sammen med hans evne til å vise andre ferdigheter som hans arbeidsgiver ønsker, for eksempel salgs- og markedsføringsevner. New York Stock Exchange (NYSE) krever en 120-dagers lærlingstid for alle nye verdipapirhandelsagenter.

På slutten av prøveperioden og treningsperioden må den nye ansatt, Mike, skaffe seg nødvendig lisensiering og sertifisering for handel med verdipapirer. Det finnes forskjellige lisensieringseksaminer for ulike klasser av eiendeler, for eksempel aksjer eller råvareterminaler. Forutsatt at arbeidstaker har fullført opplæring og vist seg ellers akseptabelt for sin arbeidsgiver, sender han deretter til Finansforetakets reguleringsmyndighet (FINRA) en forespørsel om å bli registrert som agent eller tilknyttet. I tillegg til å registrere seg hos FINRA, er den nasjonale reguleringsmyndighetens organ for verdipapirhandelen også nødvendig med å registrere seg hos relevante myndigheter i hjemstaten og / eller ansettelsesstaten.