To relativt nye akronymer, ESG og SRI, har oppstått i investeringsverden siden begynnelsen av 2000-tallet. Investering styrt hovedsakelig ved å ta hensyn til miljøhensyn, lokale samfunns sosiale velferd, eller ansvarlig eierstyring (eller ESG, kort for miljø, sosial og styring), har økt i popularitet. En kompatibel term er bærekraftig, ansvarlig, innflytelse (SRI) investering. I løpet av toårsperioden mellom 2012 og 2014 økte ESG / SRI-investeringen med en årlig rente på over 75%, og økte dollarbeløpet for forvaltningskapitalen (AUM) styrt av ESG / SRI-prinsipper fra $ 3. 74 billioner til $ 6. 57 billioner. Nesten en av fem investerte dollar er nå tildelt til sosialt ansvarlig investering. SRI-investorer forsøker fortsatt å identifisere lønnsomme investeringer, men krever videre at disse investeringene har positive sosiale, politiske og / eller miljømessige konsekvenser.

Bedrifter har reagert på denne nye investeringsutviklingen ved å fokusere PR-arbeidet på å identifisere seg som sosialt ansvarlige selskaper, ofte med ESG-uttalelser på deres nettsider. Noen endrer faktisk sine standard operasjonsprosedyrer for å passe til bekymringene hos ESG / SRI investorer. Et eksempel er et gruveselskap som tar hensyn til virkningen av virksomheten på både det generelle miljøet og lokalsamfunnene.

Wall Street har reagert på den sosialt ansvarlige investeringsbevegelsen ved å tilby alt fra fond til private equity fond med et ESG / SRI fokus. Følgende er en oversikt over de tre mest effektive børsnoterte fondene i SRI-kategorien, fra og med mars 2016.

iShares MSCI KLD 400 Sosial ETF

Toppspilleren i denne kategorien er iShares MSCI KLD 400 Social ETF (NYSEARCA: DSI

DSIiShs MSCI Kok95. 62 +0. 09% Laget med Highstock 4. 2. 6 ), lansert av BlackRock i 2006. Det er også den mest holdte ETF i kategorien, med $ 486. 7 millioner i forvaltningskapitalen. Denne ETF sporer markedskapitalvektet MSCI KLD 400 Social Index, som består av 400 selskaper som anses å ha positive ESG / SRI egenskaper. Fondet er typisk 90% eller mer investert i aksjene i den underliggende indeksen eller i kvitteringer som representerer indeksaksjer. Teknologisektoren er mest representert, og tegner seg for 25% av de samlede porteføljene, etterfulgt av konsentrasykliske, finansielle og helsemessige aksjer, som hver utgjør ca 14% av porteføljen. De tre øverste porteføljene er Microsoft Corporation (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84.29 + 0. 17% Laget med Highstock 4. 2. 6 ), Alfabet, Inc. C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0. 28% Laget med Highstock 4. 2 .6 ) og Procter & Gamble Company (NYSE: PG PGProcter & Gamble Co86. 39-0. 22% Laget med Highstock 4. 2. 6 ). Porteføljens årlige omsetningsforhold er relativt lavt til 14%.

Kostnadsforholdet for fondet er 0. 5%, over gjennomsnittet på 0,42%. Fondet tilbyr et beskjedent utbytte på 1, 54%. Dens femårige gjennomsnittlige årlige avkastning er 11,4%, litt under S & P 500 gjennomsnittet på 11 81%. Morningstar priser iShares MSCI KLD 400 Social ETF som under gjennomsnittlig risiko og over gjennomsnittlig avkastning.

iShares MSCI USA ESG Velg ETF

Et annet BlackRock-tilbud i denne kategorien er iShares MSCI USA ESG Select ETF (NYSEARCA: KLD

KLDiSh MSCI US ESG107. 90-0. 18% Laget med Highstock 4. 2. 6 ), lansert i 2005. BlackRock okkuperer også nummer to i forhold til totale eiendeler, med $ 352. 1 million investert i dette fondet, som følger MSCI USA ESG Select Index, en mindre indeks på kun 250 selskaper som MSCI anser som samfunnsansvarlig i sin virksomhet. Fondet selv har om lag 100 forskjellige aksjer valgt til å speile utførelsen av den underliggende indeksen. Fondet tillater bare en 3% maksimal sektoravvik fra den bredere MSCI USA-indeksen for å sikre at fondets resultater ikke varierer for mye fra resultatet av det samlede amerikanske aksjemarkedet. Det har en tendens til å holde flere mellomstore aksjer, men inneholder fortsatt bemerkelsesverdige store caps som Apple, Inc. (NASDAQ: AAPL AAPLApple Inc174. 67 + 1. 26% Laget med Highstock 4. 2. 6 < ). Teknologireksjene leder igjen porteføljen, som utgjør 23% av totalen, etterfulgt av helsevesen, industri og finans. De tre øverste beholdningene er 3M Company (NYSE: MMM MMM3M Co230. 81-0. 61% Laget med Highstock 4. 2. 6 ), Microsoft og Apple. Årlig porteføljeomsetningsforhold er 19%. Utgiftsforholdet er igjen 0. 5%. Utbytteutbyttet er 1, 5%. Fondets femårige gjennomsnittlige årlige avkastning er 10. 25%. Morningstar priser KLD-fondet som gjennomsnittlig risiko og gjennomsnittlig avkastning. EcoLogical Strategy ETF

Huntington Strategy-aksjer utstedte EcoLogical Strategy ETF (NYSEARCA: HECO

HECOStrategy Shares42. 62 + 0. 24%

Laget med Highstock 4. 2. 6 ) i 2012 Fondet har hittil kun fått $ 6. 1 million i totale eiendeler, noe som gjør det litt tynn handlet, men fortsatt med et gjennomsnittlig budspørsmål på bare 0,24%. Denne aktivt forvaltede ETF har til hensikt å utvide bred benchmark egenkapitalindekser ved å velge miljøbevisste selskaper i markedssektorer som fondets leder forventer å vise over gjennomsnittlig avkastning. Forbrukerbeskyttende, teknologi og finansielle aksjer utgjør hovedparten av porteføljen med ca 70 aksjer. De øverste fondene er NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA NVDANVIDIA Corp208. 24-0. 22% Laget med Highstock 4. 2. 6 ), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp28 .94-0. 41% Laget med Highstock 4. 2. 6 ) og Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59. 00-0. 61% Laget med Highstock 4. 2. 6 ). Det er svært liten konsentrasjonsrisiko, da ingen aksjekontoer for mer enn 3% av porteføljen. Porteføljens omsetningsgrad på 54% er over gjennomsnittet for kategorien. Dette ETFs kostnadsforhold er ekstremt høyt på 0. 95%. Utbyttet er kun 0,1%. Fondets treårige gjennomsnittlige årlige avkastning er 8,91%. Morningstar har ennå ikke etablert risiko / returkarakterer for denne ETF.