En salgsrepresentant har lov til å ta alle følgende handlinger unntatt:
a. Tilbyr investeringsrådgivning til kunder
b. Godta uønskede bestillinger til å handle med registrerte ikke-fritatte verdipapirer
c. Oppfordrer ordrer for uregistrerte ikke-fritatte verdipapirer
d. Plasser handler etterspurt av en kone som har fullmakt for sin manns konto
Det riktige svaret er "c". Mens en salgsrepresentant kan akseptere uønskede bestillinger for registrerte ikke-fritatte verdipapirer, og kan kreve bestilling for registrerte ikke-fritatte eller uregistrerte unntatte verdipapirer, kan han ikke søke ordre for uregistrerte ikke-fritatte verdipapirer. Og salgsrepresentanten kan tilby investeringsrådgivning til kunder så lenge han ikke tar betalt avgift for den tjenesten.
Hvis en klient har en veldig lav risikotoleranse, kan alle følgende være egnede investeringer bortsett fra:
Hvis en klient har en veldig lav risikotoleranse, kan alle følgende være egnede investeringer, bortsett fra: a. Vekstbeholdning fondsb. Money market fundsc. Kortsiktige corporate bondsd. Innskuddssertifikater Det riktige svaret er "a": vekstfondsmidler kan ikke være hensiktsmessige for en investor med svært lav risikotoleranse.
Alle følgende er regulert av investeringsselskapsloven fra 1940 unntatt
A ) Avslutte midler. b) private investeringsfond. c) verdipapirfond. d) investeringsinstitusjoner. Svar: B. Også hedgefond, disse opererer i et privat, sofistikert marked, selv om de er strukturelt lik regulerte investeringsselskaper.
I henhold til investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilke av følgende er unntatt fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstendigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så lenge råd som tilbys til kundene er tilfeldig for deres grunnleggende yrke, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40.