Volatiliteten i det globale aksjemarkedet og usikkerhet som kjennetegner åpningene i 2016, har mange investorer vurderer den beste måten å tildele investeringskapital og strukturere sine porteføljer, gitt at mange tradisjonelle kapitalfordeler eller investeringer Strategier faller kort av investorens håp eller forventninger. I tillegg til disse generelle markedsforholdene forblir rentene på historisk lave nivåer, og gir lavere avkastning for de fleste rentebærende investorer. En løsning som enkelte investorer vender seg til, er porteføljefordeling, basert på en utbyttefokusert investeringsstrategi som kan gi høyere avkastning enn statspapirer, potensial for gevinst og minimert risikoeksponering.

Det finnes dusinvis av ETFer i 2016 som tilbyr investorer utbytteorienterte investeringsstrategier. To populære midler i denne kategorien er ALPS Sector Dividend Dogs ETF og ProShares S & P 500 Dividend Aristocrats ETF, som begge benytter en utbyttefokusert aksjeselskapsstrategi, med sikte på å konstruere lønnsomme porteføljer med de unnvikende perfekte blandingene av avkastning, risikostyring og ultimate avkastning på investeringen. Følgende er en oversikt over disse to midlene i slutten av mars 2016.

ALPS Sektor Utbyttehunder ETF

ALPS utstedte ALPS Sektorutbyttehundene ETF (NYSEARCA: SDOG SDOGALPS Sect Div43. 990. 00% Laget med Highstock 4. 2. 6 ) i 2012, men fondet har allerede blitt populært hos investorer, og gir en femstjerners rating fra Morningstar og samler $ 1. 06 milliarder kroner i forvaltningskapital (AUM). Denne ETF har fått navnet sitt fra det faktum at det følger "Dogs" -teorien at høyavkastningsbeholdninger har en tendens til å verdsette i verdi raskere enn lavavkastningsaktier. For å identifisere de mest lovende aksjene sporer fondet S-Network Sector Dividend Dogs Index, som består av de fem beste avkastningene i hver markedssektor i S & P 500. Målet er å levere et "beste av begge verdener "scenario som gir både høyere avkastning og lavere risiko, sammen med potensialet for langsiktig kapitalvekst. Selv om porteføljen kun består av rundt 50 beholdninger, innebærer naturen i porteføljevalg at ingen bestemt markedssektor eller sektorer dominerer porteføljen. Snarere utgjør nesten alle markedssektorer et sted mellom 8 og 14% av de samlede porteføljene. Fondets tre største beholdninger er Wynn Resorts Ltd. (NASDAQ: WYNN WYNNWynn Resorts Ltd151. 39 + 0. 87% Laget med Highstock 4. 2. 6 ), Spectra Energy Corporation (NYSE: SE SESea15. 01 + 0. 13% Laget med Highstock 4. 2. 6 ) og luksusmotefirmaet Coach, Inc.(NYSE: COH COHTapestry Inc39. 90-0. 94% Laget med Highstock 4. 2. 6 ). Årlig porteføljeomsetningsforhold er 55%.

Fondets utgiftskvot er 0,4%, litt over gjennomsnittet av stor verdi på 0,35%. Utbyttet er 3. 57%. Fondets treårige gjennomsnittlige årlige avkastning er 13,06%, som er betydelig bedre enn gjennomsnittet på 10,43%. Året-til-dato (YTD) ved utgangen av mars 2016 var fondet økt med 9, 13%, og gjorde en enda bedre jobb enn å utgjøre over gjennomsnittet på 2,93%. Som nevnt, gir Morningstar denne ETF fem stjerner, og klassifiserer den som gjennomsnittsrisiko, høy avkastning.

ProShares S & P 500 Utbytte Aristokrater ETF

ProShares S & P 500 Utbytte Aristokrater ETF (NYSEARCA: NOBL NOBLPSh S & P500 Div60. 24-0. 46% Laget med Highstock 4. 2. 6 ) ble lansert av ProShares i oktober 2013. Den har $ 1. 4 milliarder kroner i forvaltningskapitalen. Dette fondet konsentrerer seg om store, småbårne S & P 500-selskaper med fast etablerte baneregister for utbetaling av utbytte. Den sporer S & P 500 Dividend Aristocrats Index, som består av S & P 500 Index-firmaer som har økt sine årlige utbytte i minst 25 år. Det er absolutt ingen nylig omsettede micro-cap-gruveselskaper i dette fondets portefølje. Indeksen og fondet inneholder minst 40, og generelt rundt 50, likeveide aksjer. Mens det er flere forskjeller mellom sektorrepresentasjoner enn det som er tilfellet for ALPS Sektorutbyttehundenes ETF, utgjør ingen enkeltmarkedet sektor mer enn 30% av porteføljen. Ved utgangen av mars 2016 er de mest representert sektorene forbrukerbeskyttende (27,8%), industrielle (20,6%) og helsevesenet (13,2%). Den mest sparsomt representerte sektoren er verktøy, som utgjør kun 1, 9% av de samlede porteføljens eiendeler. De tre øverste beholdningene er Steelmaker Nucor Corporation (NYSE: NUE NUENucor Corp57. 98-0. 03% Laget med Highstock 4. 2. 6 ), Illinois Tool Works, Inc. (NYSE: ITW ITWIllinois Tool Works Inc157. 99 + 0. 44% Laget med Highstock 4. 2. 6 ) og Original Parts Company (NYSE: GPC GPCGenuine Parts Co87. 26-0. 62% Laget med Highstock 4. 2. 6 ). Porteføljens omsetningsforhold er relativt lav på 18%.

Utgiftskvoten på 0,35% ligger under gjennomsnittlig gjennomsnittlig mengdefondsklasse på 0,42%. Fondet tilbyr et utbytte på 2, 03%. Den ettårige avkastningen på fondet er 4. 45% sammenlignet med kategorien for stor blandingskategori negativt 2. 59%. Fondet er opp 5,1% YTD, som vesentlig overstiger en kategori gjennomsnitt på negativ 0. 27%. Morningstar har ennå ikke etablert risiko / avkastningsrating for denne relativt nye ETF.

Sammenligning av SDOG og NOBL

En av disse to ETFene er et solid bet for investorer som ønsker å etablere en utbytteorientert portefølje som tilbyr minimal risikoeksponering, et rimelig utbytteutbytte og over gjennomsnittet avkastning. Selv om begge fondene er relativt nye og mangler langvarige etablerte track records, har begge vist overlegen ytelse siden deres innledninger, vesentlig overgått de respektive gjennomsnittene for store og store mellomstore midler.Basert på ettårig avkastning er begge fondene i topp 15% av utøvere i kategorien ETFs utbytte.

Individuelle investorer kan bare svinges av deres individuelle preferanser for fondstilnærming, ved NOBL-fondets fokus på de solidt etablerte arvokrater fra S & P 500, eller at SDOG-fondets noe mer åpne tilnærming med aksjevalg sprer seg jevnere over alle markedssektorer.

Begge ETF tilbyr sammenlignbar likviditet. Den gjennomsnittlige bud-ask-spredningen er 0. 05% for NOBL og 0. 08% for SDOG. SDOG viser et årsavkastning på 6,84% mot NOBLs avkastning på 4,45%. SDOG fondet, med YTD opp 9. 13%, vesentlig overgår NOBL, som er opp 5,1%. SDOG tilbyr også et høyere utbytteutbytte, 3. 57%, sammenlignet med 2. 03% for NOBL. ProShares-fondet tilbyr et lavere kostnadsforhold på 0,35%, mot 0,4% for ALPS-fondet og et lavere porteføljeomsetningsforhold. Imidlertid er forskjellene ikke store nok til å overvinne ALPS ETFs overordnede, bedre investeringsavkastning. ALPS-fondet har gunstige risikovederlag fra Morningstar, sammen med en femstjerners vurdering. ProShares-fondet har ennå ikke etablert Morningstar-vurderinger. Selv om begge disse midlene ser ut til å tilby investorer over gjennomsnittet avkastning på investert kapital med minimal risikoeksponering, går den generelle ytelsen til ALPS Sector Dividend Dogs ETF.