a:AD:
A. regulerer offentlig videresalg av private plasserte verdipapirer.
B. regulerer privat plassering av uregistrerte verdipapirer.
C. definerer kvalifiserte institusjonelle kjøpere.
D. utelukker små utstedere fra registreringskrav.
Korrekt svar: A.
"B" og "C" refererer til Regel 144A, mens "D" refererer til Reg A og Reg D.
RIA: Se SECs annonseringsregulering Fine Print
Rådgivere trenger å forstå SECs annonseringsregler for å unngå potensielle ansvar og håndhevelseshandlinger.
Hva skal du vite om SECs tredjeparts eksamensregel
SEC har gitt et forslag til styremedlemmer som ringer til å outsource rådgiver eksamen til en tredjepart, men problemet har for tiden ingen tidslinje.
SECs EDGAR System: Bruk det uten frykt!
Navigere i SECs EDGAR databasesystem uten frykt.