Under hvilke omstendigheter kan en IA velge å selge en sikkerhet for en klient uten å først motta skriftlig skjønnsmessig autoritet?

The Groucho Marx Show: American Television Quiz Show - Hand / Head / House Episodes (November 2024)

The Groucho Marx Show: American Television Quiz Show - Hand / Head / House Episodes (November 2024)
Under hvilke omstendigheter kan en IA velge å selge en sikkerhet for en klient uten å først motta skriftlig skjønnsmessig autoritet?
Anonim
a:

A . Når transaksjonen er mindre enn $ 5 000
B . Når IA kun bestemmer hvor mange aksjer som skal selges
C . Når kunden forteller IA hvilken lager han eller hun ønsker å selge
D . Når IA kun bestemmer tidspunkt og / eller pris for å fullføre salget

Det riktige svaret er "d": kun klokkeslett og pris. Dersom IA skulle bestemme hvilken sikkerhet som skal selges eller antall aksjer som skal selges før den mottar skriftlig skjønnsmessig autoritet, vil det bli ansett som en uetisk forretningspraksis.