a:

Generalsekretæren for Securities and Exchange Commission (SEC) overvåker, reviderer og gjennomfører undersøkelser av Kommisjonens virksomhet.

Inspektørens kontor

Inspektørens kontor (OIG) er en uavhengig enhet som er en del av SEC. Dens formål er i hovedsak tilsyn. Den reviderer regelmessig operasjoner og prosedyrer fra SEC, i tillegg til å utføre eventuelle undersøkelser av SEC-programmer, operasjoner eller praksis som den anser nødvendige. Formålet med OIG er å "forebygge og oppdage bedrageri, avfall og misbruk, og for å fremme integritet, økonomi, effektivitet og effektivitet i Kommisjonens programmer og operasjoner", ifølge SEC.

OIGs hovedpersonale omfatter inspektørgeneral, nestlederinspektør og rådgiver for generalsekretæren, sammen med generalsekretærer for revisjoner og undersøkelser, etterforskere og administrativt ansatte.

OIG revisjoner av SEC

Kontoret for revisjoner foretar regelmessige revisjoner av SECs operasjoner og praksis ved sitt hovedkvarter og regionale kontorer. Revisjoner utføres med det formål å gjennomgå SEC-operasjoner for å overholde alle gjeldende lover og forskrifter som styrer SECs rolle og drift. Riksrevisjonen publiserer også (gjennom OIG) rapporter som identifiserer eventuelle problemer eller mangler oppdaget, sammen med anbefalinger for korrigerende tiltak.

OIG-undersøkelser

OIG er ansvarlig for å undersøke eventuelle påstander om forsømmelser i SEC, herunder eventuelle sivile, kriminelle eller administrative brudd på lover eller regjeringsforskrifter. Enhver OIG-undersøkelse som avdekker mulig kriminell aktivitet henvises til Justisdepartementet.