A. Det er en selvregulerende organisasjon.
B. Ansatte av medlemmer kan ikke åpne kontoer hos konkurrerende meglerforhandlere.
C. Det tillater kodede kontoer.
D. Det krever skriftlig autorisasjon fra en kunde før en ansatt av et medlem kan utøve skjønnsmessig kraft over en konto.
Riktig svar: B
Ansatte av medlemmer er ikke forbudt å åpne kontoer hos konkurrerende meglere, men denne handlingen er strengt regulert.
Som sysselsetter spesialister på New York Stock Exchange (NYSE)? Fungerer de for seg selv, for NYSE eller for meglerfirmaer?
Spesialister er personer på handelsgulvet på en børs, for eksempel NYSE, som lager beholdninger av bestemte aksjer. En spesialist jobber ikke bare med kjøpere og selgere, men også å beholde en beholdning for seg selv som kan brukes til å skifte markedet i løpet av en periode med illikviditet.
Hvorfor rapporterte New York Stock Exchange priser i brøker før den byttet til desimalrapportering?
Før 9. april 2001, da Securities and Exchange Commission bestilte alle amerikanske aksjemarkeder for å bytte til desimalanlegget, ble prisene rapportert og aksjer var denominert i fraksjoner - i en sekstende (1/16) for å være nøyaktig. Mens det virker dumt at det tok så lang tid for endringen å skje, er den tidligere teknikken med fraksjonell prising ikke så tilfeldig som det kan virke. For nesten 400 år siden ville spanske handelsmenn bruke en valuta av spanske gulldobler for å lette handelen.
Hvilken erklæring er feilaktig om et prospekt utstedt i henhold til verdipapirloven fra 1933?
En. Det er et sammendrag av registreringserklæringen. B. En foreløpig versjon kalles ofte en "rød sild". C. Det gir informasjon om utstedende selskap, dets ledelse og verdipapirene som tilbys. D. Den blir offentliggjort kort tid etter at den er sendt til FINRA og lagt ut på sin hjemmeside.