Mange stater krever lisens og registrering før de tar ordre for verdipapirhandel. Hver stat kan stille sine egne krav og kreve at økonomiske fagfolk skal passere Serie 63-eksamen. Arbeidsgivere kan også velge å stille høyere krav enn statsminimumene.
Serie 63-eksamen er en viktig del av registreringen og skaffe lisens i de fleste stater. Så lenge seriens 63 eksamen er bestått og andre statlige krav er oppfylt, bør kandidatene være berettiget til lisens. Statlige myndigheter kan etter eget skjønn velge å fravike noen av kravene til registrering.
For mer informasjon som er statsspesifikk, bør kandidatene kontakte sine statlige regulatorer. Den nordamerikanske Securities Administrators Association opprettholder en liste med kontaktinformasjon for hver statlig regulator.
Registreringen avsluttes normalt når ansettelse hos sponsorfirmaet avsluttes. Serie 63 score er normalt gyldig i to år uten statlig registrering. Firmaet som opprinnelig sponset kandidatregistrering med staten, arkiverer et U4-skjema for å få statlig registrering for kandidaten. Når kandidaten forlater firmaet, blir en U5-skjema arkivert for å avslutte statlig registrering. Den nye arbeidsgiver må registrere seg for å fornye registreringen for den ansatte. Hvis arbeidstaker er nå i en økonomikarriere som ikke krever registrering, kan staten beslutte å frafalle utløpet av Serie 63-poeng.
Den sentrale registreringsbanken oppbevarer registreringer av kandidatpoeng og registrering for regulatorer og arbeidsgivere for tilgang. Medlemmer av offentligheten kan få informasjon om databasen ved å kontakte statlige myndigheter.
Hvor lenge må jeg vente etter at jeg ikke har testet 63-serien før jeg kan ta den igjen?
Lære mer om NASAA Series 63-eksamen og NASAA-politikken på retakes. Finn ut mer om hvorfor venteperioder er på plass og hvordan å ta eksamen igjen.
Hvordan kan jeg rapportere et problem som oppstod på serien min 63-eksamen?
Lære mer om rapporteringsproblemer på Serie 63-eksamen. Finn ut om tilbakebetaling, tilbakekall og venteperiode-retningslinjer som gjelder for eksamenen.
Hvis jeg allerede har fullført Serie 6-eksamen, må jeg fullføre hele serien 7, eller kan jeg ta en endret versjon?
Etter å ha skrevet Serie 6-eksamen, ville det være betydelig overlapping med Serie 7 på områder som fond, investeringsinstitutter og kommunale verdipapirer. Finanstilsynet eller Finansdepartementet (tidligere National Association of Securities Dealers (NASD)) indikerer at hvis du har fullført Serie 6-eksamen og ønsker å bli en lisensiert generell verdipapirregistrert representant, kan du ta alle Serien 22, 42, 52, 62, 72 og 82 undersøkelser i stedet for serie 7-undersøkelsen.