a:

Mange stater krever lisens og registrering før de tar ordre for verdipapirhandel. Hver stat kan stille sine egne krav og kreve at økonomiske fagfolk skal passere Serie 63-eksamen. Arbeidsgivere kan også velge å stille høyere krav enn statsminimumene.

Serie 63-eksamen er en viktig del av registreringen og skaffe lisens i de fleste stater. Så lenge seriens 63 eksamen er bestått og andre statlige krav er oppfylt, bør kandidatene være berettiget til lisens. Statlige myndigheter kan etter eget skjønn velge å fravike noen av kravene til registrering.

For mer informasjon som er statsspesifikk, bør kandidatene kontakte sine statlige regulatorer. Den nordamerikanske Securities Administrators Association opprettholder en liste med kontaktinformasjon for hver statlig regulator.

Registreringen avsluttes normalt når ansettelse hos sponsorfirmaet avsluttes. Serie 63 score er normalt gyldig i to år uten statlig registrering. Firmaet som opprinnelig sponset kandidatregistrering med staten, arkiverer et U4-skjema for å få statlig registrering for kandidaten. Når kandidaten forlater firmaet, blir en U5-skjema arkivert for å avslutte statlig registrering. Den nye arbeidsgiver må registrere seg for å fornye registreringen for den ansatte. Hvis arbeidstaker er nå i en økonomikarriere som ikke krever registrering, kan staten beslutte å frafalle utløpet av Serie 63-poeng.

Den sentrale registreringsbanken oppbevarer registreringer av kandidatpoeng og registrering for regulatorer og arbeidsgivere for tilgang. Medlemmer av offentligheten kan få informasjon om databasen ved å kontakte statlige myndigheter.