a: < Med alle finansorganisasjonene der ute, kan det være så komplisert å vite hva de alle kan gjøre for å vite hvor de skal investere. Securities and Exchange Commission (SEC) og Financial Regulatory Authority (FINRA) - tidligere, National Association of Securities Dealers (NASD) - er to av de viktigste reguleringsinstansene i det amerikanske markedet, men har svært forskjellige mål og formål .AD:
SECs primære oppgave er å beskytte investorer og opprettholde verdipapirmarkedets integritet (børser og over-the-counter-markeder). SEC steg ut av asken av det store børskrasj i oktober 1929. Etter krasj og den etterfølgende depresjonen, falt tilliten til markedene til et helt lavt nivå. Kongressen holdt høringer for å identifisere problemer i markedet og konkluderte med at troen på systemet måtte gjenopprettes. Som sådan ble verdipapirloven fra 1933 og verdipapirhandelloven fra 1934 vedtatt. Disse handlingene var utformet for å gjenopprette investorens tillit gjennom to hovedprinsipper:AD:
Selskaper som tilbyr verdipapirer til offentligheten, må være sannferdige om sine virksomheter og risikoen forbundet med å investere.AD:
FINRA er den største selvregulerende organisasjonen (SRO) i verdipapirindustrien i USA. En SRO er en medlemskapsbasert organisasjon som skaper og håndhever regler for medlemmer basert på føderale verdipapirlover. SROs, som overvåkes av SEC, er frontlinjen i regulerende meglerforhandlere.
- Selskaper som selger og handler verdipapirer (meglere, forhandlere og utvekslinger) må behandle alle investorer rettferdig og ærlig.
- Når disse verdipapirlovene ble vedtatt, ble SEC etablert for å håndheve dem. Deres fokus var, og gjenstår, for å fremme stabilitet i markedene og, viktigst, for å beskytte investorer.
For å oppsummere, er SEC ansvarlig for å sikre rettferdighet for den enkelte investor, og Finra har ansvar for å overvåke praktisk talt alle amerikanske aksjemeglere og meglerfirmaer. I den store ordningen er FINRA overordnet av SEC.
For ytterligere lesing, se
Securities and Exchange Commission Defined .
Hvordan er en ETC forskjellig fra en ETF? (IAU)
En børshandlet vare (ETC) har mange likheter med et børsnotert fond (ETF), men også noen få forskjeller.
Hvordan er Southwest forskjellig fra andre flyselskaper?
Forstå hva Southwest Airlines konkurransefortrinn er, og hvordan de klarer å kutte ut andre flyselskaper.
Hvordan er Tim Cooks ledelsesstil forskjellig fra Steve Jobs? (AAPL)
Forstå forskjellene mellom Tim Cook og Steve Jobs. Lær om de oppfattede forskjellene gjør Cook til en god eller dårlig leder og administrerende direktør.