a:

Finansreguleringsmyndigheten (FINRA) tilbyr en rekke lisenser som må oppnås før det gjennomføres virksomhet. FINRA gir lisensene til serie 6 og serie 7 ved bestått eksamen. Serie 6-lisensen tillater bare en representant å selge et begrenset sett med investeringsprodukter, mens serien 7-lisensen tillater en representant å selge en rekke investeringsprodukter.

Eksamen i serie 6 (Investeringsselskap / Variabel Kontrakts Produkter Begrenset Representant) er 135 minutter lang og bestått karakter er 70%. En selvregulerende organisasjon eller et FINRA medlemsfirma må sponsere en kandidat som ønsker å ta eksamen. En kandidat som bestiller serien 6-eksamen må registrere seg hos FINRA gjennom sponsorfirmaet for å gjennomføre investeringsprodukter. En innehaver av serien 6-lisensen kan bare selge variable livrenter, forsikringspremier, investeringsfond og fond.

På den annen side er Serie 7 (General Securities Representative Qualification) eksamen delt inn i to tre-timers segmenter og inneholder 260 spørsmål, hvorav det er scoret. I motsetning til Serie 6-eksamen er beståtteksamen for serie 7-eksamen 72%. I likhet med serien 6 må en kandidat sponses av et FINRA medlemsfirma for å ta eksamen. Ved å bestå eksamen og registrere seg hos FINRA gjennom sponsorfirmaet, er en innehaver av serien 7-lisensen autorisert til å selge investeringsprodukter. I motsetning til en serie 6 begrenset representant, er en 7-registrert representant i stand til å selge felles og foretrukket aksje, aksjeopsjoner og obligasjoner.