a:

Administrert av Financial Regulatory Authority (FINRA), Serie 6 eksamen - Investeringsselskap og Variable Contracts Products Representative Qualification Examination - evaluerer en representants evne til å utføre sin jobb som investering firma og variable kontrakter produkter representant. Flervalgseksamen består av de fire hovedfunksjonene til en Serie 6-representant.

Av de 100 scorerte eksamensspørsmålene, handler funksjon 1 om regulatoriske grunnleggende og forretningsutvikling og tildeles 22 spørsmål. Funksjon 2 har 47 spørsmål og fokuserer på å evaluere kundenes økonomiske opplysninger, identifisere investeringsmål, gi informasjon om investeringsprodukter og lage hensiktsmessige anbefalinger. Med 21 spørsmål fokuserer Funksjon 3 på å åpne, vedlikeholde, lukke og overføre kontoer og beholde passende kontooppføringer. Funksjon 4 har 10 spørsmål som senterer rundt å skaffe, verifisere og bekrefte kundekjøps- og salgsinstruksjoner.

Det kreves ingen forhåndseksamen før du tar Serie 6, men kandidaten må være sponset av en finansinstitusjon som er medlem av FINRA eller en selvregulerende organisasjon. Kandidatene får to timer og 15 minutter til å fullføre eksamen. En passering på 70% sikrer at representanten har den kunnskapen som trengs for å fungere som et investeringsselskap og en variabel kontraktsprodukt representant.

Etter vellykket gjennomføring av eksamen, er representanter kvalifisert til å søke, kjøpe og selge visse verdipapirprodukter, inkludert open-end fond, variable livrenter, variabel livsforsikring, investeringsforetak og verdipapirer i fellesskap. For å drive virksomhet i livrente eller forsikringsprodukter må en representant passere en livsforsikringseksamen.