a:

USAs statsborgerskap er ikke nødvendig for seriens 63 testtakere. Kandidatene kan ta eksamen i eller utenfor USA ved et autorisert testanlegg. Eksamen alene kvalifiserer ikke kandidater til å drive verdipapirvirksomhet eller få en lisens. Kandidatkandidaten må overholde alle krav som er utviklet av den spesifikke plasseringen der lisensen gjelder. Hver statsregering kan ha forskjellige krav bortsett fra testing og bør kontaktes for lisensinformasjon. Finansielle fagfolk må være lisensiert av en stat for å øve.

Eksamen er utformet av økonomiske fagfolk utnevnt av Nord-amerikanske Securities Administrators Association (NASAA). En bestått poengsum viser et akseptabelt nivå av økonomisk kompetanse som er nødvendig for å skaffe lisenser som kreves for visse økonomikarrierer. Spørsmål er basert på materiale hentet fra Uniform Securities Act fra 1956 og NASAAs policy- og reguleringsanbefalinger. Disse forskriftene og retningslinjene gjelder i USA og varierer fra stat til annen. Serien 63-eksamenen er da for det meste statlige regler for verdipapirer. Noen stater har vedtatt etterfølgende oppdateringer til Uniform Securities Act, men statsspesifikt materiale blir ikke testet på eksamen. Bare 1956-versjonen av loven og NASAA-politikkene er testet. Dette materialet oppdateres på årsbasis med nye spørsmål opprettet fra januar. Nye spørsmål vises vanligvis senere på året som en del av testbanken. Spørsmål tas tilfeldig ut av datamaskinen under hver testingssesjon. Ettersom noen spørsmål kan vises igjen på fremtidige eksamener, gjelder en ventetid mellom retakes.