En person kan gjenoppta seriens 63, 65 eller 66 eksamen et ubegrenset antall ganger, så lenge gjeldende ventetidskrav er oppfylt, ifølge North American Securities Administrators Association (NASAA ).
Når en person feiler en eksamen første gang, er det en ventetid på minst 30 dager før den andre eksamenstesten kan planlegges. Etter et annet mislykket forsøk, er det en annen ventetid på minst 30 dager. Hvis en eksamen mislykkes tre ganger eller mer, er det en ventetid på minst 180 dager for planlegging av hver etterfølgende tilbakekalling av testen.
Frafall av 180-dagers ventetid gis sjelden. Som nevnt på NASAAs nettside er årsaken til at testspørsmålene er valgt tilfeldig fra en eksisterende spørringsbank, og hvis en test er tatt nok ganger, gjenoppstår de samme spørsmålene. Eksamen blir da en test av memorisering i stedet for kompetanse.
Ventetidene er imidlertid eksklusive for hver av NASAA-eksamenene. Dette betyr at hvis en person svikter Serie 63-eksamen, formelt kjent som Unified Securities State Law Examination, er det ingen ventetid for å ta enten Serie 65-testen (NASAA Investment Law Examination) eller Serie 66-testen (NASAA Uniform Combined State Law Examination).
De fleste stater, men ikke alle, krever at en person skal bestå eksamen 63 i serien for å bli en lisensiert verdipapir agent. Kravene til å bli agent varierer imidlertid etter stat.
Ventetidene for Serie 63, 65 og 66 eksamener speiler de som er på plass for eksamener sponset direkte av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) for karriereutvikling av finansielle fagfolk …
FINRA administrerer serien 63, 65 og 66 eksamener på vegne av NASAA.
FINRA er et reguleringsorgan opprettet etter at National Association of Securities Dealers fusjonert med reguleringsutvalget på New York Stock Exchange. FINRA er ansvarlig for styring av virksomhet mellom meglere, forhandlere og investorer.
Jeg er en første gangs kjøper. Hvis jeg tar en utdeling fra min 401 (k) for å kjøpe land og et hus, må jeg betale en straff på denne distribusjonen? Også, hva slags form vil jeg måtte arkivere med skattene mine, og viser IRS at $ 10 000 gikk mot et ho
Som du kanskje allerede vet, du må oppfylle visse krav som er skissert i 401 (k ) planlegge dokument, for å bli ansett som berettiget til å motta en fordeling fra planen. Din arbeidsgiver eller plan administrator vil gi deg en liste over kravene. Beløp trukket fra din 401 (k) plan og brukt til kjøp av ditt hjem vil bli gjenstand for inntektsskatt og en 10% tidlig fordeling straff.
Hvis jeg mislyktes Serie 66, gjelder ventetiden hvis jeg vil ta Serie 63 eller Serie 65?
Lære mer om NASAA-eksamenens ventetidskrav og retningslinjer for retakes, opprettelse av testspørsmål og å ta andre økonomiske eksamener.
Jeg har bestått Serie 63 og FINRA Serie 7, men vil bli lisensiert som investeringsrådgiver. Skal jeg ta serie 65 eller serie 66?
Blir en investeringsrådgiver representant krever mer eksamen enn bare å ta FINRA serie 63 eksamen. Se hvilke eksamenskrav du trenger.