a:

FIEA definerer en finansiell instrumenter virksomhet som et firma med primær forretningsdrift av salg og oppfordring, eiendomsinvestering og rådgivning og kapitalforvaltning. Denne definisjonen er funnet i FIEA artikkel 2 (8).

Ytterligere handlinger kan også sette et firma i kategorien finansielle instrumenter virksomhet. Blant disse er oppfordring fra utstederen til søknad om nye sikkerhetsspørsmål (selvutbud), byrå eller mellomstore tjenester til investeringskontrakter, utvikling av nye investeringsordninger eller strategier, investering av midler som kan merkes som selvledende derivattransaksjoner, aksept av penger eller andre verdipapirer med sikte på en verdipapirtransaksjon og overføring av bedriftsobligasjoner som følge av åpning av en konto.

FIEAs rolle

FIEA er den primære styrende verdipapirlovgivningen i Japan. Dets regler og forskrifter er relevante for alle som ønsker å utføre verdipapirtransaksjoner i japanske børser eller å samle inn penger med japanske investorer i et partnerskap.

Hovedaksjemarkedet i Japan er Tokyo-børsen (TSE). TSE er en av de eldste og største børser i verden. For de første 70 årene av eksistensen var TSE i stor grad uregulert.

Lov nr. 25 ble vedtatt i 1948, da Japan fortsatt var stort sett kontrollert av amerikanske militære styrker. I 2008 ble FIEA vedtatt for å erstatte lov nr. 25.

De fleste konseptene i FIEA, inkludert de senere endringene, lånes fra verdipapirloven i USA og Europa. For eksempel var det i 2014 endringer sendt til kostholdet (japansk versjon av kongressen eller parlamentet) om bruk av crowdfunding teknikker. Disse endringene fokuserte på operatører av type 1 og 2 finansielle instrumenter, og var basert på Us. Jumpstart Our Business Startups Act.

Virksomhet for finansielle instrumenter

Generelt sett vil de fleste selskaper som kvalifiserer som verdipapirforetak eller investeringsrådgivere i USA, i stedet bli kalt finansielle virkemiddeloperatører under FIEA.

FIEAs uttalte formål var å utvikle systemer for offentliggjøring av virksomheten til finansielle instrumenter. Som de fleste slike regjeringsforskrifter anses reglene for å sikre rettferdighet og for å lette fordelingen av verdipapirer.

Noen parter er ekskludert fra tittelen på finansielle instrumenter som operatøroperatører, inkludert over-the-counter-transaksjoner av derivater uten verdipapirer og børsnoterte selskaper med kapitalverdier som er mindre enn det minimumsspesifikke beløpet i kabinettforordningen.

Andre handlinger er spesielt utelukket, for eksempel handlinger av selvforvaltning som anses å ha lite behov for å bli regulert. Disse handlingene kan inkludere bidragende kapital til en enkelt juridisk person i et fondfondssystem, selvforvaltning av et lite todelt investeringsfond, eller i tilfeller der alle forvaltningsmyndighetene i en kollektiv investeringsordning er overlatt til en annen person.