Innen 120 dager etter å ha registrert seg til eksamen, må kandidatene velge et testsenter fra et av hundrevis av steder i USA og rundt om i verden som drives av en av de to leverandørene som tilbyr serien 63-undersøkelsen. Fra mars 2015 er Pearson VUE og Prometric de eneste selskapene som er autorisert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), etaten som administrerer serien 63-eksamen.
Uniform Securities Agent State Law Examination, mer kjent som Serie 63-eksamen, ble utviklet av North American Securities Administrators Association, Inc. (NASAA) for å kvalifisere fagfolk innen investeringsbransjen som møter minimum kompetanse nivå som verdipapir agenter. Eksamentakere som lykkes med å svare minst 43 av de 60 scorerte spørsmålene, demonstrerer at statlige verdipapiradministratorer har de minste kunnskap og forståelse av statens lov og forskrifter.
Passering av Serie 63-eksamen er vanligvis en forutsetning for at verdipapiragenter skal være lisensiert av bestemte stater for å kreve bestillinger for enhver form for sikkerhet. I tillegg må agenter som søker statlig lisensavtale oppfylle andre krav som bindings- og bakgrunnskontroller.
Serie 63-eksamenen dekker prinsippene om statlig verdipapirregulering som gjenspeiles i Uniform Securities Act, samt regler som forbyr uærlige og uetiske forretningspraksis vedtatt av NASAA. Testtakere har 75 minutter for å fullføre flervalgseksamen, som inneholder 60 scorede spørsmål og fem eksperimentelle pretestspørsmål som ikke teller mot poengsummen.
Jeg er en første gangs kjøper. Hvis jeg tar en utdeling fra min 401 (k) for å kjøpe land og et hus, må jeg betale en straff på denne distribusjonen? Også, hva slags form vil jeg måtte arkivere med skattene mine, og viser IRS at $ 10 000 gikk mot et ho
Som du kanskje allerede vet, du må oppfylle visse krav som er skissert i 401 (k ) planlegge dokument, for å bli ansett som berettiget til å motta en fordeling fra planen. Din arbeidsgiver eller plan administrator vil gi deg en liste over kravene. Beløp trukket fra din 401 (k) plan og brukt til kjøp av ditt hjem vil bli gjenstand for inntektsskatt og en 10% tidlig fordeling straff.
Hvis jeg mislyktes Serie 66, gjelder ventetiden hvis jeg vil ta Serie 63 eller Serie 65?
Lære mer om NASAA-eksamenens ventetidskrav og retningslinjer for retakes, opprettelse av testspørsmål og å ta andre økonomiske eksamener.
Jeg har bestått Serie 63 og FINRA Serie 7, men vil bli lisensiert som investeringsrådgiver. Skal jeg ta serie 65 eller serie 66?
Blir en investeringsrådgiver representant krever mer eksamen enn bare å ta FINRA serie 63 eksamen. Se hvilke eksamenskrav du trenger.