I henhold til "Brosjyren" -regelen i investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilken av disse erklæringene er sanne?
en. ADV del II eller lignende brosjyre må tilbys til eksisterende kunder årlig.
b. ADV del II eller lignende brosjyre må gis til eksisterende kunder årlig.
c. ADV del II eller lignende brosjyre må gis til eksisterende kunder kvartalsvis.
d. ADV del II eller lignende brosjyre må gis til eksisterende kunder halvårlig.
Det riktige svaret er "a" - brosjyren må tilbys til eksisterende kunder en gang i året, men IA er ikke pålagt å sende det til klienter som avslår en kopi.
De sanne risikoen bak foretrukne lager ETFs (PFF, FPE)
Vurdere risikoen for å investere i foretrukne aksjer, inklusiv mangel på diversifisering og sektorrisiko i foretrukne aksjefondssteder.
Under USA, er det antifraudavsetninger som gjelder for verdipapirer. Hvilke av de følgende setningene er sanne?
En. Antifraudbestemmelser gjelder kun for ikke-fritatte verdipapirer. b. Antifraudavsetninger gjelder kun for unntatte verdipapirer. c. Antifraudbestemmelser gjelder både fritatt og ikke-fritatt verdipapirer. d. Antifraudbestemmelser gjelder hverken fritak eller ikke-fritatt verdipapirer.
I henhold til investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilke av følgende er unntatt fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstendigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så lenge råd som tilbys til kundene er tilfeldig for deres grunnleggende yrke, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40.