a. Antifraudavsetninger gjelder kun for ikke-fritatte verdipapirer.
b. Antifraudbestemmelser gjelder bare for unntatte verdipapirer.
c. Antifraudbestemmelser gjelder både fritatt og ikke-fritatt verdipapirer.
d. Antifraudbestemmelser gjelder hverken fritak eller ikke-fritatt verdipapirer.
Svar: C
Som med andre antifraudbestemmelser i henhold til loven (som for tiltak fra IA) gjelder antifraudbestemmelsene for alle verdipapirer.
Under "Brosjyr" -regelen i investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilken av disse erklæringene er sanne?
Under "Brosjyren" -regelen i investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilken av disse uttalelsene er sanne? en. ADV del II eller lignende brosjyre må tilbys til eksisterende kunder årlig. b. ADV del II eller lignende brosjyre må gis til eksisterende kunder årlig. c.
I henhold til investeringsrådgiverloven fra 1940, hvilke av følgende er unntatt fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstendigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så lenge råd som tilbys til kundene er tilfeldig for deres grunnleggende yrke, er alle disse unntatt fra registrering i henhold til loven om '40.
Under USA. Registrering som en IAR inkluderer alle følgende unntatt:
